系列9和10考试评估的属性一般证券销售主管需要他们的工作。他们是由金融业监管局(FINRA)。他们也先决条件成为经纪分行经理。这是你如何把他们和你能做什么当你通过。
系列9/10解释
这两个考试通常被称为作为系列9/10。一般考试衡量候选人的能力作为证券销售主管。所需的知识和技能包括批准客户账户、培训销售和销售管理人员,并保持记录。
有34个许可证FINRA系列。最受欢迎的系列7,FINRA的一般证券代表考试。
系列7的许可证授权一个人卖许多种类的证券,包括股票、债券、期权和打包的投资。因此,系列7系列9/10许可证的先决条件。与此同时,候选人还必须通过证券行业的必需品(SIE)考试。
9系列考试
原名系列8考试系列包括主题如9/10监督的选项和一般在初级和二级市场证券销售和交易行为。9/10系列是一个两部分的考试。
9系列较短的一半。FINRA描述为“一般证券销售主管- - -选项”考试,它涵盖的规章制度监督销售的企业,市政和选择证券。
申请人必须通过系列7执照考试之前的9系列考试。与此同时,他们还必须使用由美国金融业监管局成员公司。
9系列测试由55个多项选择题的问题。申请人得到90分钟来完成它。他们必须得到70%的问题正确的传递。
问题涉及监督等开放和维护客户选择账户和监督实践的选择销售人员和交易员。与此同时,其他主题包括通信和人事管理选项。
FINRA收费80美元的9系列考试。
系列10考试
系列10考试是副标题为“一般证券销售主管,一般考试。“然而,这有点超过9系列,进入更深入,考试的科目。
像9系列考试,这个测试申请人必须首先通过系列7测试。美国金融业监管局成员公司必须使用和赞助任何系列7的候选人。
但是该系列10测试比9系列更广泛的测试。它由145多项选择题,9系列的近三倍。
申请者获得四个小时回答系列10考试问题。同样的9系列,候选人必须获得70%正确的传递。
系列10考试问题涉及一些相同的话题,9系列。然而,它增加了话题,例如招聘,资格和要求证券销售人员继续教育。它还包括记录和市政证券监管。
FINRA收费125美元申请考试系列10。
研究的系列9/10考试
一系列候选人9/10许可不必采取任何坐着考试前必修课程。然而,FINRA提供了一个内容大纲,包括所需的材料通过测试。
喜欢测试,大纲也分成两部分。材料涵盖了八个主要工作职能的证券销售主管。它们包括:
第1部分:系列10
监督相关人员和人事管理活动
监督客户账户的开通和维护
监督销售实践和一般交易活动
管理与公众沟通
第2部分:9系列
监督客户选择账户的开通和维护
监督销售实践和一般期权交易活动
监督选择通信
相关管理人员和人事管理活动
每个部分包含所需的信息正确一定数量的考试项目。例如,有五个考试监督选择通信问题。
五是任何单一的最少数量的考试项目。最多的部分问题,49个问题,侧重于监督开放和维护的客户帐户。
特权和类似的许可
任何人做经纪部门经理或其他证券为美国金融业监管局成员公司销售主管必须经过系列9/10。因此,考试服务于公共利益,确保一般证券销售主管主管在广泛的领域。
然而,对于其他证券监管工作,FINRA需要其他许可证。
系列24
而系列9/10许可证允许个人监督销售活动在经纪自营商,他们不能监督承销、交易和其他活动。因此,他们需要通过系列24考试。
的系列24许可证让某人工作一般证券本金和监督活动比一系列9/10许可证持有人。然而,它并不涵盖市政证券或选项。
系列4和系列53岁
系列4、注册选项主要许可和系列53,市政债券主要许可,是另外两个主管许可。在一起,他们授权许可监督FINRA公司的整体证券活动包括交易、广告和遵从性
底线
证券专业人士想做经纪部门经理必须参加系列9和10考试。通过展示他们的知识来监督证券销售人员和活动。换句话说,它可以让客户知道他们的证券主管知道他们在做什么。总之,如果一个投资者想知道他们的钱是好的手,9/10系列可以帮助保持经纪分行经理。
投资技巧
- 之前你让一个特定的公司或分支处理你的钱,考虑在一个财务顾问。符合你需要找到合适的财务顾问不一定是困难的。伟德ios appSmartAsset的免费工具匹配你的地区与金融顾问5分钟。如果你可以与当地的顾问会帮助你达到你的财务目标,现在开始。
- 你知道你的投资需求增长,以满足其目标?投资风险可以容忍多少?多大咬税收和通货膨胀将从你的投资?伟德亚洲官网vc伟德ios appSmartAsset投资指南可以帮助回答这些问题和设置你的投资未来的基础。
图片来源:©iStock.com/greenleaf123,©iStock.com/spyderskidoo,©iStock.com/IndypendenZ
