为证券公司或银行交易商监管市政证券交易的投资专业人士需要53系列许可证。53系列考试，又称市证券从业人员资格考试，是对市证券从业人员的知识和专业技能进行考核的考试。继续读下去了解更多
53系列概览
第53系列考试是市证券规则制定委员会(MSRB)获得53系列驾照所需的考试。市政委员会是为市政证券交易商和市政顾问制定规则的自律组织。因此，开发和维护53系列测试。因此，它会随着规则的变化而添加和删除问题。
金融业监管局(FINRA)是一个政府授权的自我监管的非营利组织，负责监管美国的经纪自营商。因此，它对证券从业人员，包括从事市政证券业务的从业人员，实行许可证制度。
谁得到53系列驾照?
市证券委托人可以管理和监督证券的承销、交易、买卖市政证券同时，委托人可以向发行市政证券发行人的实体提供财务建议。因此，这些负责人负有监督的首要责任市政证券活动指证券公司或银行交易商。
Series 53许可持有人可能会监督与客户有关这些活动的沟通并保持记录。随后，他们可以监督市政证券的处理、结算和保管。最后，他们可能负责培训市政证券经纪人的负责人或代表。
53系列考试
53系列考试是一个100道选择题的考试。考生有3小时30分钟的时间来参加考试。然而，通过分数要求正确回答70%的问题。
这些问题以这种方式分布在六个主要主题中:
- 联邦法规:4%
- 一般监督:23%
- 销售管理:25%
- 发起和联合:23%
- 交易:10%
- 操作:15%
为了安排考试，考生必须得到美国金融业监管局(FINRA)公司的资助。然而，这项测试的费用是265美元。
认证要求
第53轮考试申请人必须由美国金融业监管局(FINRA)公司赞助。他们还必须通过证券行业基础(SIE)和52系列考试。
52系列的执照和考试也由MSRB监督。此执照是作为一个市政证券代表的资格要求。因此，一个市政证券代表可以承销和交易市政证券。
国际教育学院的考试和执照由FINRA监督。该测试评估有关证券产品、风险、行业结构和功能、监管机构和禁止行为的基本知识。
研究53系列
MSRB不需要对53系列进行任何预许可教育。但是，它提供了课程内容的大纲，并简要描述了学生为了通过考试需要知道的科目。
19页的课程大纲分为六个部分。主题包括联邦法规，一般监督，销售监督，发起和联合，交易和操作。但它并没有提供通过考试所需的详细知识，而是让学生查阅各种在线资源。
这些资源属于政府机构和自律组织。因此，这些网站包括联邦储备委员会(Board of Governors of the Federal Reserve System)、商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)、美国金融业监管局(FINRA)、金融服务管理局(MSRB)和美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)的网站。
许多私营公司还提供53系列考试学习材料和课程。研究指南花费约130美元。与此同时，课程费用从250美元到400美元，具体取决于特点。
学生应该花4到6周的时间来准备考试。然而，这包括两到三周的阅读材料和两到三周的练习例题。
类似的证书
MSRB负责监督市政证券领域的其他一些执照考试。第一个是52系列考试，是参加53系列考试的先决条件。
51系列市政证券有限公司校长考试是另一个MSRB考试。如果您想直接管理市政证券交易商和相关人员，您必须拥有Series 51。
系列7许可证是美国金融业监管局(FINRA)发给那些为券商客户买卖市政证券的人的许可证。它有自己独立的考试和资格证书。
Series 6执照是美国金融业监管局颁发给销售共同基金、可变年金和保险的投资专业人士的另一种执照。然而，该许可证也授权买卖市政基金证券。
底线
你必须有一个53系列，才能监督经纪公司或其他金融机构的市政证券活动。但要想获得这样的资格，需要通过53系列考试，该考试测试监管市政证券的承销、交易、买卖的知识。
财务建议
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