主要证券审查

找到顾问

主要财务小组的子公司，主要证券公司，Inc。是一个大的财务顾问公司。虽然它主要是作为经纪人经销商，但它为个人和机构客户提供了投资建议。没有收到此建议的客户不被视为咨询客户。

主要证券是一个费用为基础公司。这意味着在接收客户支付的费用之上，该公司从销售保险和证券收到委员会。该模型与唯一的费用公司不同，其员工只能从客户支付的咨询费 - 而不是产品销售的委员会弥补。

主要证券背景

主要证券是公司主要金融集团家庭的一部分。它于1968年开始运营是主要财务集团的财务规划和咨询臂。今天，该公司在技术上是主要金融服务公司的子公司，该公司是又是主要财务集团的子公司。主要证券由首席执行官，总统兼丹休斯顿主席领导。

该公司聘请了持有各种认证的顾问，例如特许金融分析师（CFA），认证投资管理分析师（CIMA），认证金融计划（CFP），认可的投资信托（AIF）等等。

主要证券客户类型和最低账户大小

主要证券主要与个人客户合作，包括高净值个人。它还管理养老金计划，利润分享计划，慈善机构，公司和政府实体的账户。然而，95％的公司的客户是没有高净值的个人。

主要证券客户的最低账户规模因账户类型而异，从10,000美元到1,000,000美元。

主要证券提供的服务

主要证券主要通过一些不同的计划向其客户提供投资组合和投资管理计划。这是每个人的细分：

• 托管投资组合：这个晨星创建的计划采用了使用各种共同基金和酌情分配资产交易所交易资金（ETFS）。
• 托管帐户：这为自我指导的赞助商提供了投资建议定义的缴费计划。
• 咨询选择投资组合：这些通常非自由裁量账户在a上进行管理包装费基础并帮助客户发展并维持战略投资策略。
• 主体策略选择投资组合：此包装费资产分配计划重点介绍了共同资金和ETF组合的组合的创建和维护。
• 本金单独托管账户计划：这种自由裁量的包装费资产分配计划通常包括使用ETF，股票，债券等建造的投资组合。
• 主统一托管帐户选择投资组合：该计划基本上结合了其他计划主体优惠的部分。
• 财务规划和咨询：根据客户的个性化需求，这些服务根据“必要”。

主要证券还提供由未经内疚顾问赞助的课程。这些顾问公司包括Brinker Capital，Inc。;Symmetry Partners，LLC;Lindner Capital Advisors，Inc。;标准;SEI投资管理;曼宁和纳皮尔;assetmark;和Morningstar Investment Services，Inc。

主要证券投资哲学

主要证券遵守其每个咨询计划的不同方法。管理的投资组合程序利用a估值驱动战略。根据公司的说法表格ADV.，这种风格考虑了以下因素：

• 市场效率低于中长期
• 平均恢复强烈影响资本市场长期
• 风险奖励因估值而与估值密切相关
• 投资者情绪将市场驱动到极端
• 绘图是风险的首选衡量标准
• 积极的偏斜风险奖励机会改善风险调整的回报

托管账户计划使用更具定量的方法来驱动结果，使用软件和研究来进行计算的投资决策。咨询选择投资组合计划主要考虑到每个客户的风险容忍度，时间范围和目标，以便该公司可以推荐一个规范策略。这些可以利用几种不同的资产类别，以及长和短位置。

主要证券下的费用

主要证券根据每个客户的AUM指控年费。这些费用因计划和账户类型而异，尽管他们全部季度收费，提前收取。对于上下文，框中的RIA完成的2018年研究表明平均年度咨询费约为aum的0.95％。以下图表显示了主要证券的各种计划中的费用：

什么要注意

校长有几个披露在其表格上市。这些源于违规的电子邮件计划监控，未能创建一个监督系统，以确保其顾问在各种客户的居住国注册，未能识别和应用某些共同基金销售额等等。这些披露的大部分导致各种监管机构的罚款和谴责。

主要证券是一家费用的财务顾问公司，这意味着它会收到销售某些保险和金融产品的委员会。这产生了利益冲突的可能性。但是，该公司受到束缚信托税并有义务在任何时候都与每个客户的最佳兴趣行事。

以主要证券开设账户

如果您有兴趣使用主要证券开设账户，您可以在线上网，并提交表格。您还可以致电（800）986-3343。

主要证券总部位于爱荷华州的Iwea，位于爱荷华州的655街。然而，该公司在美国和世界各地有许多其他地点。

所有信息都准确以作为本文的写作。

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