主要金融公司。
在宾夕法尼亚州宾夕法尼亚州的西切斯特（Pennsylvania）的经营业务，Inc。在管理层（AUM）下拥有超过970万美元的资产。这财务顾问有各种各样的补偿安排，但它主要使用一个费用为基础费用结构。Key Financial的客户中，净资产不高的客户数量大约是净资产高的客户数量的2倍。该公司目前拥有6名顾问、8名经纪自营商代表和3名持牌保险代理人。
主要的财务背景
重点金融自1997年以来一直在商业。创始人Patricia Clark Brennan担任总裁，首席执行官和首席合规官。
该公司的团队由四人组成经认证的金融规划者（CFPS），一个特许金融分析师(CFA)、注册基金专家(CFS)、认证财富管理顾问(AWMA)、认证资产管理专家(AAMS)、特许退休规划顾问(CRPC)和投资业绩证书(CIPM)持有人各一名。
关键财务客户类型和最低账户大小
关键金融服务个人和高净值个人、养老金计划、利润分享计划、州和市政府实体、信托、地产、慈善组织、公司和其他商业实体。
该公司不征收最低账户规模要求。
Key Financial提供的服务
主要财务客户可以访问一系列咨询服务。这些包括：
- 投资组合管理
- 金融计划
- 现金流量规划
- 所得税计划
- 资产配置和多样化
- 大学教育和资金替代方案
- 退休计划
- 资产保护
- 遗产规划
- 慈善捐赠
- 计划生育
- 教育研讨会
关键金融投资理念
主要财务将定制资产拨款根据客户的目标和特点，典型的投资组合包括股票，共同基金和交易所交易基金（ETF）。在评估投资时，它依赖于基本分析。其策略包括长期和短期购买，交易，保证金交易和选择。
关键财务下的费用
Key Financial通常通过基于资产的费用、固定费用和佣金来补偿其投资咨询服务。对于最初的财务规划，该公司收取顾问和客户之间商定的固定费用。在财务规划和投资组合监控方面，该公司使用了Royal Alliance/Pershing (RAS)和RTD financial Advisors, Inc. (RTD)。RAS和RTD都收取季度和年度的资产监测和规划费用，一般从0.125%到1.5%不等。
客户可能产生不包括Key Financial费用的其他费用。这些费用包括递延销售费用、托管费用、零星差价、电汇和电子基金费用、某些交易的税收、共同基金和ETF内部管理费用。伟德亚洲官网vc
主要的财务奖励和认可
一些新闻网点已将Patricia Brennan认可为金融服务业的最高财务顾问之一。最近，Forbes，Barron，金融时报和财富杂志在其顶级顾问名单中都有Brennan。
要注意什么
附属专业人员可收到他们推荐的保险或与投资相关产品的佣金。这可能会产生潜在的利益冲突。也就是说，作为在证券交易委员会（SEC）注册的投资顾问（SEC），该公司受到了约束信托税在自己的利益之前把客户兴趣。
披露
在最近提交给SEC的文件中，该公司报告了一次监管行动。这涉及未能及时提交投资顾问续期表格，Key Financial为此支付了3000美元的罚款。
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