摩根大通证券有限责任公司是大型国际金融服务公司摩根大通的财富管理子公司。该公司总部设在纽约市，在美国、欧洲、中东、非洲、拉丁美洲和亚洲都设有办事处。该公司管理着超过1,120亿美元的资产，超过4,400亿美元财务顾问在员工。
该公司帮助个人建立投资组合并管理其财富。它可以接受个别投资者，无论是高净值。它还为养老金和利润分享计划，慈善组织，保险公司，其他公司和工会等制度客户提供机构客户。
J.P.摩根证券背景
摩根大通证券的全资子公司摩根大通(J.P. Morgan)他是美国金融界最知名的人物之一。由于摩根大通证券是一家全球金融服务公司的子公司，其顾问可以接触到各种金融服务产品和研究。
如果你追溯得足够久远，jp摩根大通最早的继任者曼哈顿银行公司是由声名狼藉的创始人亚伦·伯尔于1799年创立的。自上世纪90年代以来，一系列的合并和收购造就了目前在全球运营的大公司。它在纽约证券交易所公开交易。
摩根大通证券接受哪些类型的客户?
J.P.摩根证券主要为个人和高净值的人提供服务。但是，它还适用于各种机构客户。其目前的客户群包括养老金和利润分享计划，慈善组织，保险公司，工会和公司。
摩根大通证券最低账户规模
在J.P.摩根证券，董事会无需始终不需要快速的最低限度账户大小。相反，所需的最低投资取决于您选择的哪个程序：
- 共同基金咨询组合（MFAP）：50000美元
- Chase战略组合(CSP):50000美元
- J.P. Morgan核心咨询组合（JPMCAP）：10000美元
- 咨询计划
- 股票账户:50000美元
- 固定收益账户:100000美元
- 固定收益咨询计划（FIAP）
- Tax-aware DFI策略:250000美元
- 应税DFI策略：$ 500,000.
- C-BoS应税和税务敏感的投资策略:一般是100万美元，不过也有一个版本只需要50万美元
摩根大通证券提供的服务
摩根大通证券提供的服务和产品包括:
- 财富管理
- 投资组合建议
- 共同基金
- 交易所交易基金
- 可持续性的投资
- 产业规划
- 慈善给予
J.P.摩根证券投资哲学
J.P.摩根证券的每个顾问都将把他或她自己的风格带到桌面上。但一般情况下，在整个公司中使用了一些投资风格。这些包括股权投资，面向创收的风格和平衡的投资组合，这些组合将股权投资与更多的创收投资混合在一起。使用平衡量的投资组合努力担任两个风格的顾问代表客户的80％以上资产配置。
在三种款式中，有多种策略包括全盖，核心，大帽和共同基金战略。
通过Chase私人客户提供咨询服务
如果你去摩根大通银行，你可能会遇到大通私人客户计划。这个项目提供一套包罗万象的服务，不仅满足您的投资和财务规划需求，而且还满足您的财务生活的其他领域，如信用卡，银行和抵押贷款。一个经认证的摩根大通顾问会帮你解决所有问题。然而，你将需要至少25万美元的可投资资产才能获得大通私人客户资格。
除了专业顾问之外，大通私人客户的投资收益还包括定制化的财务分析、摩根大通的“你投资”免费账户和免费的在线股票交易所交易基金（ETF）交易。您还将获得特殊追逐信用卡的资格，独家贷款机会，免费电汇和ATM在国外提取，没有外汇汇率调整费。
摩根大通证券的费用
对于那些使用摩根大通证券(J.P. Morgan Securities)进行其投资组合管理项目的人，有一个wrap-fee涵盖与该计划相关的一切，包括管理服务、交易执行、交易清算和结算、客户资产托管和定期书面业绩评估。对于MFAP、CSP、JPMCAP和Advisor项目，适用以下费用表:
| 投资管理费用 | |
| 管理资产 | 费用 |
| $ 0 - 250,000美元 | 1.45% |
| 250000 - 500000美元 | 1.30% |
| 50万至100万美元 | 1.15％ |
| 100万美元 - 200万美元 | 1.00% |
| 200万- 500万美元 | 0.75% |
| 500万- 1000万美元 | 0.65% |
| 1000万- 1500万美元 | 0.55% |
| 1500万到2500万美元 | 0.50% |
| 2500万- 5000万美元 | 0.40% |
| 超过5000万美元 | 0.30% |
除了上表中列出的账户费用外，大多数客户还需要支付某种管理费用。其中一些收费比其他的要高，因为你得到的利率取决于你订阅的基金经理的类型和资产类别。以下是每个课程的收费范围:
- JPMCAP模型管理器费用：0.34% - 0.43%
- CSP模型管理器费用：0.12% - 0.30%
- 咨询项目经理费用
- 投资组合经理计划(PMP)经理费用:0.12％ - 0.75％
- 选择咨询策略(SAS)经理费用
- SAS股票投资组合:0.45％
- SAS U.S. Energy & Industrial Renaissance股票投资组合:0.375% - 0.55%
下表将J.P.摩根证券的费用与国家中位数进行了比较。请记住，这些只是估计，实际费用可能会有所不同。
| 估计费用比较* | ||
| 你的资产 | J.P.摩根证券投资管理费 | 全国咨询费用中位数** |
| 500美元 | 6500美元 | 5000美元 |
| 美元1毫米 | 11500美元 | 8500 - 10000美元 |
| 5毫米 | 37500美元 | $ 25,000 - 32,500美元 |
| $ 10毫米 | $ 65,000 | 50000美元 |
| *费用估计只考虑每个公司提供的服务的最大基准费用。您也可以支付经理费用和其他费用，这可能会有所不同。**所有数字都是根据BOB Veres 2017规划专业费调查的中位数费用。以上估计仅考虑了唯一的费用。由于额外费用，总成本可能会更高。 | ||
什么要注意
如果您通过J.P. Morgan Chase搜索了财务顾问服务，那么您有机会看到比J.P. Morgan证券略有不同的公司名称。J.P. Morgan在许多备用名称下运作，例如：
- 追逐私人客户
- 摩根大通资产管理公司
- 摩根大通财富管理公司
- 摩根大通私人财富管理公司
- J.P. Morgan私人投资，Inc。
- 摩根大通投资管理公司
还有其他的费用最后你可能还要付包装费。这些费用包括:手续费、手续费等价物以及其他非摩根大通支付的交易费用。一定要注意这些收费，知道他们什么时候可能来。
还要注意的是，摩根大通证券是一家大型金融机构的一部分。虽然这当然有好处，包括可以获得整个公司的资源和一家大银行的全球影响力，但也可能有一些原因不适合一些投资者。每个理财顾问可能都有一大批客户，所以你可能不会像在一家规模较小、独立的理财顾问公司那样获得个人关注。
披露的信息
摩根大通证券有很多披露在其记录。它过去的纪律和监管问题包括:
- 被判有罪或承认有罪或对重罪没有抗辩
- 被定罪或恳求有罪或不争议的罪行
- 被证券发现犯了虚假的陈述或遗漏
- 违反美国证券交易委员会或商品期货交易委员会的规定或法规
- 美国证券交易委员会或商品期货交易委员会对该公司的投资相关活动下达了指令。
- 与监管机构有关的各种披露，包括制作虚假陈述或遗漏
- 与自律组织相关的各种披露，包括虚假陈述或遗漏。
该公司的主要披露之一是2015年，该公司支付了2.67亿美元，不得不承认与其未能披露客户的利益冲突的指控有关的不法行为。这与指称偏好客户在投资公司的内部资金方面的偏好有关。
在摩根大通证券开户
与摩根大通证券顾问联系的最简单方法是填写该公司的在线表单然后等待回应。该表格要求提供一般的个人信息，以及对你可投资资产的估计。你也可以在这里写下你想从财务顾问那里得到什么。
摩根大通证券位于何处?
该公司的主要办公室位于纽约市。它位于Park Avenue，在东部第47街和东部的东部48号街道。这是全国各地的45个办事处之一。此外，该公司在欧洲，中东，非洲，拉丁美洲和亚洲有分支机构。
