总部设在科罗拉多州纪念碑、顾问资产管理功能作为注册投资顾问(RIA)和顾问资产管理子公司控股公司。该公司有什么独特之处是它的功能作为RIA和注册经纪自营商,专门迎合金融专业人士和他们的客户。
的托管费财务顾问为个人和机构客户管理资产。
资产管理顾问的背景
资产管理顾问成立于1979年。从那时起,它一直致力于提供一系列客户整体投资组合解决方案。但该公司不同于平均水平RIA它提供服务旨在造福其他金融专业人士和他们的客户。资产管理顾问的客户还包括经纪自营商,并随着RIA地位,公司是美国金融业监管局/ SIPC一员。
的一些产品和公司账户专门从事包括开放和封闭式共同基金、单位投资信托(单位投资信托),分别管理账户,投资组合分析和结构化产品交易所交易基金(etf)。
资产管理顾问客户类型和最低账户大小
资产管理顾问的客户包括高净值和non-high-net值得个人、其他投资顾问和公司,养老金和利润分享计划,慈善组织和企业。
最低账户规模资产管理顾问需要取决于帐户类型和策略的基础。与固定收益策略直接账户,公司需要250000美元。直接的账户股本策略需要一个最低100000美元账户的大小。客户使用平台账户需要一个最低125000美元的固定收益策略。平台账户使用股票策略,该公司需要一个最低100000美元。
资产管理顾问提供的服务
顾问单位投资信托资产管理提供管理服务,以及投资组合管理服务、分销服务和其他产品。
- 投资解决方案
- 单位投资信托
- 共同基金
- 管理账户
- 交易所交易基金
- 固定收益
- 结构性产品
- 销售和分销
- 单位投资信托
- 共同基金
- 管理账户
- 交易所交易基金
- 债券服务
- 投资组合的支持
- 技术服务
顾问资产管理投资理念
资产管理顾问相信与他们需要的工具装备金融专业人士,帮助客户成功。更具体地说,该公司说,它努力理解和管理风险,利率和信贷风险对固定收益投资组合。公司描述它的投资管理方法,实现一个基本的技术和图表分析来建立关系的投资策略。公司通过其基本方法,分析企业从整体方法。评估可以包括一切从业务的财务报表和管理、竞争对手和竞争优势。使用其技术方法,然而,该公司致力于识别和利用价格模式和市场趋势。个人证券公司使用图表来确定趋势。
顾问资产管理四个步骤适用于其投资过程。首先,它选择投资相对于其战术目标。该公司选择投资相对于信贷风险价值补充公司的宏观视角。该公司还选择投资关系与传播分析,成熟度、优惠券、持续时间和信贷质量。最后,顾问资产管理旨在结构组合的方式多样化成熟度和持续时间。通过最后一步该公司还努力在资本结构多元化,收入来源,地理,问题特征和位置大小。
公司投资委员会,满足季度和评论经济、宏观经济和市场条件。委员会使用会议来确定投资策略等相关条件。顾问资产管理也雇佣了长期和短期的购买和交易时感觉这样的投资策略有利于分别管理账户持有人。
资产管理顾问费用
公司的咨询费用是根据每个客户的资产比例。但是费用因基金和账户类型不同而异。此外,公司保留自由裁量权谈判费用和服务,和现有的客户可能会遇到比新客户更低或更高的费用。投资组合管理服务分别管理账户,客户可能会遇到费用固定收益策略,从0.25%到2.50%不等。股票策略从0.45%到3.00%不等的费用。然而,资产管理顾问承认,一些账户可能有费用,超出这个范围。为他服务,该公司可能会收取费用sub-advised 0.25%到0.70%的资产。
顾问资产管理还可以提供管理等无法控制的账户为客户投资顾问,金融服务公司、经纪商或银行。这些服务的费用是公司和客户之间的谈判。为包装费用项目,客户可以按月或季度费用高达0.60%的资产管理公司。该公司还指控费用为单位投资信托监察和评估服务。同样重要的是要注意,除了咨询费用,最终投资者也可能负责经纪、交易和托管人与他们有关的费用账户。共同基金和交易所买卖基金的费用规定如下。
共同基金:
| 基金名称 | 咨询费用 |
| 麦/巴尔&盖纳收入增长基金 | 0.65% |
| 麦/ HIMCO短期基金 | 0.38% |
| 麦/ HIMCO全球提高股息基金 | 0.90% |
| 麦/洞察力选择收益基金 | 0.38% |
| 麦/卡斯房地产基金 | 0.65% |
该公司计算年度咨询费用为每个基金的比例基金的平均每日净资产。
交易所交易基金(etf):
| 交易所交易基金 | 统一管理费用 |
| 麦标普500指数ETF高股息的价值 | 0.29% |
| 麦发达市场指数ETF高股息的价值 | 0.39% |
| 麦标普新兴市场ETF高股息的价值 | 0.% |
| 麦低时间优先和收益证券交易所交易基金 | 0.45% |
每个基金公司统一支付管理费的计算每日,每月按年率计算。公司基地在基金的平均每日净资产。
资产管理顾问奖项和赞誉
2019年3月7日,资产管理顾问收到了“美国年度协议”奖作为一个产业结构性产品的领导者。识别来自mtn-i,一家总部在伦敦的公司和全球提供结构性票据,mtn,私人配售和私人债务市场覆盖率。
尽管该公司已经连续三年获得该奖项,其最近一个是与摩根大通(J.P. Morgan)合作创建11.3美元Stock-Linked贝尔指出,这是在2021年。
要注意什么
殖民地集团有两个披露,根据其最近形式之。在最近违反2015年,该公司同意指控它未能准确地报告相关信息在市政证券购买和销售事务。受到谴责,并被罚款10000美元。该公司是
资产管理顾问的条款和条件通常是简单的,但同样重要的是要注意,大部分费用可以协商,根据基金或帐户类型,以及客户类型。公司负责人和员工也可以购买或出售证券与那些为客户推荐。然而,公司给客户的信托责任这意味着它必须将自身利益之上。
开户与资产管理顾问
开户,如果你感兴趣,你会有一些选项取得联系。在其网站上,该公司提供了一个联系信息形式连接客户与公司代表。你也可以随时打电话给该公司的位置设置一个约会,或者你也可以由一个公司的物理位置停止。
所有信息是准确的写这篇文章的。
